【48812】港澳资讯南昌分公司被罚

  据证监会网站6月26日音讯，海南港澳资讯工业股份有限公司南昌分公司（港澳资讯南昌分公司）因存在对本身的服务才能和过往成绩进行夸张宣扬和不实宣扬、违规进行投顾服务等行为，江西证监局决议对该分公司采纳责令添加内部合规查看次数的办法，并对相关责任人采纳出具警示函和监管说话的行政监管办法。

  江西证监局称，经查，港澳资讯南昌分公司存在对本身的服务才能和过往成绩进行夸张宣扬和不实宣扬、聘任未获得证券出资参谋资历人员实践为客户供给投顾服务、未在规则期限内为客户免除服务协议等行为，违背了《证券出资参谋事务暂行规则》（证监会公告〔2020〕66号）第七条、第十四条第二款、第二十四条的相关规则。

  依照《证券出资参谋事务暂行规则》第三十二条的规则，江西证监局决议对该分公司采纳以下行政监管办法并记入证券期货市场诚信档案：责令该分公司在本监督管理办法下发之日起6个月内，每2个月展开一次内部合规查看，并在每次查看后10个工作日内，向江西证监局报送合规查看陈述。

  此外，李玉萱、胡志明、陈骏作为直接当事人，对上述违背相关规则的行为负有责任。江西证监局决议对李玉萱、胡志明、陈骏采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。

  陈建强作为分公司副总经理、经营管理的首要担任人员，对上述违背相关规则的行为负有责任。江西证监局决议对其采纳监管说话的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案，陈建强应带着有用身份证件于2024年7月22日上午10时到江西证监局承受监管说话。

  公司官网信息数据显现，港澳资讯成立于1994年，注册资本1.25亿元，是“证券金融行业界供给资讯、数据+IT解决方案一体化服务的金融资讯企业”。

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